【当前热闻】北矿科技: 东方证券承销保荐有限公司关于北矿科技股份有限公司非公开发行股票持续督导保荐总结报告书

              东方证券承销保荐有限公司

              关于北矿科技股份有限公司

【资料图】

       非公开发行股票持续督导保荐总结报告书

   经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿科技股份有限公司非公开

发行股票的批复》

       （证监许可〔2021〕597 号）核准，北矿科技股份有限公司（以

下简称“北矿科技”或“公司”）向特定对象发行人民币普通股 A 股 19,702,964

股，每股发行价格为 9.63 元，本次募集资金总额为 189,739,543.32 元，扣减承销

保荐费用 2,948,697.72 元（含税）后，实际到账募集资金金额为 186,790,845.60

元。上述募集资金已于 2021 年 5 月 19 日全部到位，已经大华会计师事务所（特

殊普通合伙）审验，并出具了大华验字[2021]000328 号《验资报告》。

   东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为

北矿科技非公开发行股票的保荐机构，负责北矿科技非公开发行股票完成后的持

续督导工作，持续督导期为自证券上市之日起的当年剩余时间及其后一个完整会

计年度，即截至 2022 年 12 月 31 日。

   东方投行根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公

司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，出

具本持续督导保荐总结报告书，具体情况如下：

   一、保荐机构及保荐代表人承诺

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法

律责任；

进行的任何质询和调查；

务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

 二、上市公司的基本情况

公司名称        北矿科技股份有限公司

英文名称        BGRIMM Technology Co., Ltd.

证券简称        北矿科技

证券代码        600980

成立日期        2000 年 9 月 6 日

统一社会信用代码    911100007109270385

注册资本        189,263,526 元人民币

法定代表人       卢世杰

注册地址        北京市丰台区南四环西路 188 号 18 区 23 号楼 4 层

办公地址        北京市丰台区南四环西路 188 号 18 区 23 号楼 4 层

电话号码        010-63299988

电子信箱        bgrimmtec@bgrimm.com

网址          http://www.bgrimmtec.com/

本次证券发行类型    非公开发行人民币普通股（A 股）

本次证券发行时间    2021 年 5 月 26 日

本次证券上市地点    上海证券交易所

 三、保荐机构情况

       保荐机构名称                        东方证券承销保荐有限公司

                      上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号

联系地址

                      楼 24 层

法定代表人                 崔洪军

保荐代表人                 胡刘斌、卞加振

联系方式                  021-23153888

     四、保荐工作概述

     （一）尽职推荐阶段

  在尽职推荐阶段，保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券

发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行

尽职调查。提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及各中介

机构对中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监会进行专业沟通。取得发

行核准文件后，按照上海证券交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交股票

上市的相关文件。

     （二）持续督导阶段

  在持续督导阶段，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务

管理办法》的相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等

义务，具体包括：

用发行人资源的制度；

的内控制度；

上海证券交易所提交的其他文件；

的情况，持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项，并发表

意见；

项；

持续督导年度报告书等相关文件。

  五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

  保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的

情况。

  六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

  （一）尽职推荐阶段

  在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次证券

发行上市所需的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实

性、准确性和完整性；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐机构及其他中

介机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构开展本次证券发行上市的推荐工作提

供了便利条件。

  （二）持续督导阶段

  在持续督导阶段，发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作并履行信

息披露义务；对于重要事项或信息披露事项，发行人能够及时与保荐机构进行沟

通，并根据保荐机构的要求提供相关文件资料，为保荐机构履行持续督导职责提

供了便利条件。

  七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

  公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职地履行各自相应的工作职责。在持

续督导阶段，公司聘请的证券服务机构能够根据交易所要求及时出具相关文件，

提出专业意见。

  八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

  根据中国证监会和上海证券交易所相关规定，保荐机构对于发行人持续督导

期间与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，督导公司

严格履行信息披露义务。保荐机构认为，持续督导期内发行人按照证券监督部门

的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各

项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

  九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

  保荐机构对持续督导期间发行人募集资金的存放和使用情况进行了核查。保

荐机构认为，发行人募集资金的存放和使用情况符合《上海证券交易所上市公司

自律监管指引第 11 号——持续督导》

                  《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募

集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证

券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定。发行

人对募集资金进行了专户存储和专项使用，严格遵守募集资金监管协议，并及时

履行了相关信息披露义务，不存在未履行审议程序擅自改变募集资金用途和损害

股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  十、尚未完结的保荐事项

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司非公开发行募集资金尚未使用完毕，保荐机

构将就其未使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。

  十一、中国证监会、上海证券交易所要求的其他申报事项

  无其他申报事项。

  （以下无正文）

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